Банк России определил правила выпуска ипотечных ценных бумаг кредитными организациями и условия эмиссии ценных бумаг, учитывающие возможность их публичного размещения. Новую инструкцию N128-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории РФ" зарегистрировало 13 апреля Министерство юстиции РФ. Документ вступит в силу по истечении 10 дней со дня публикации в "Вестнике Банка России".
Согласно федеральному закону "Об акционерных обществах", определены условия для публичного размещения ценных бумаг, в том числе возможности определения цены размещения после регистрации выпуска ценных бумаг и порядка осуществления преимущественного права акционеров на приобретение ценных бумаг при публичном размещении (IPO). Об этом сообщает департамент внешних и общественных связей ЦБ РФ.
В соответствии с федеральным законом "О рынке ценных бумаг", предусмотрены отмена требования об обязательном подписании проспекта ценных бумаг финансовым консультантом, упрощение процедуры эмиссии облигаций, размещенных на бирже (отмена требования о регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг).
В инструкции учтены положения первой и второй частей Налогового кодекса РФ и некоторых других законодательных актов РФ о введении государственной пошлины за совершение действий, связанных с государственной регистрацией выпусков эмиссионных ценных бумаг.
В инструкции определен состав ипотечного покрытия ценных бумаг. Установлен перечень документов, необходимых для представления в регистрирующий орган с целью регистрации выпуска ипотечных ценных бумаг, включая обязательный объем приводимой в этих документах информации, отражающей порядок выполнения требований закона об обеспечении полноты и своевременности исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием. Определен также порядок выполнения требования о необходимости подписания регистрационных документов по выпуску ипотечных ценных бумаг специализированным депозитарием.
Документ учитывает дополнительные требования для кредитных организаций-эмитентов и приводит инструкцию в соответствие с другими нормативными актами Банка России. В инструкции уточнен контроль за выполнением обязательных нормативов банками при регистрации ценных бумаг с ипотечным покрытием. Согласно инструкции, несоблюдение установленных Банком России обязательных нормативов и требований, предъявляемых законодательством к размеру и составу ипотечного покрытия, является основанием для отказа в регистрации выпусков ценных бумаг с ипотечным покрытием.
В соответствии с федеральным законом "О валютном регулировании и валютном контроле", для резидентов исключена возможность оплаты ценных бумаг иностранной валютой, кроме случаев оплаты акций кредитной организации - эмитента, являющейся уполномоченным банком, другим уполномоченным банком от своего имени и за свой счет.
С целью унификации процедуры эмиссии ценных бумаг и установления единых требований при регистрации выпусков ценных бумаг для всех эмитентов в инструкции учтены положения стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР России от 16 марта 2005 г N05-4/пз-н, и положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР от 16 марта 2005 г N05-5/пз-н.
С учетом указанных положений в инструкции определен порядок регистрации проспекта ценных бумаг и порядок уведомления об изменении сведений о выпуске ценных бумаг и/или лице, предоставившем обеспечение по облигациям, после регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. Введены понятия конкурентных и неконкурентных заявок и порядок их удовлетворения в ходе проведения торгов. Отменена регистрация ежеквартального отчета по ценным бумагам и изменен состав информации, раскрываемой в проспекте ценных бумаг.
В инструкции увеличен минимальный объем выпусков ценных бумаг, подлежащих регистрации в департаменте лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций ЦБ РФ - до 1 млрд рублей с нынешних 700 млн рублей для выпуска акций и с 200лей млн руб для выпуска облигаций. Остальные выпуски, за исключением выпусков кредитных организаций с долей иностранного участия свыше 50%, выпусков ценных бумаг при реорганизации кредитных организаций и выпусков опционов, подлежат регистрации в территориальных учреждениях Банка России.
Источник: ПРАЙМ-ТАСС.
