Британский регулятор оштрафовал компанию Alpari, имеющую российские корни и работающую на рынке Forex, на 140 тысяч фунтов. Причина - недостаточное соблюдение законодательства, направленного на пресечение отмывания доходов. В Alpari заявляют, что сейчас претензий у регулятора к компании уже нет.
Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (FSA) изучило деятельность компании Alpari, которая входит в одноименную российскую группу компаний, работающей на рынке Forex. По результатам проверки Alpari оштрафовали на 140 тысяч фунтов по причине недостаточного соблюдения антиотмывочного законодательства. Штраф был наложен из-за отсутствия должного контроля за сомнительными операциями в 2006-2008 годах. В частности, в вину Alpari вменяется плохие проверка данных о клиентах при открытии счетов и мониторинг информации о совершаемых ими операциях. Регулятор отмечает, что в подобных случаях размер штрафа существенно больше, но компания помогала FSA в проведении проверки, за что и получила снисхождение при назначении наказания за нарушение. Руководство компании уверяет, что клиентам никакого ущерба нанесено не было, и сейчас у FSA какие-либо претензии к деятельности Alpari отсутствуют. Газета «RBCdaily» напоминает, что в 2010 году к российскому forex-брокеру Forex Club тоже были предъявлtys претензии со стороны американского регулятора, но в отношении данного случая расследование пока продолжается.
