Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) предупреждает профессиональных участников рынка ценных бумаг о необходимости противодействовать использованию инструментов фондового рынка в схемах по легализации денежных средств и иных подозрительных сделках. Профучастникам служба рекомендует более тщательно изучать сомнительные сделки, а также регулярно корректировать правила внутреннего контроля. ФСФР собирается проверять исполнение своих рекомендаций во время проверок. Особое внимание регулятор будет уделять методам выявления таких сделок и достаточности предоставления информации о них Федеральной службе по финансовому мониторингу. В том случае, если профучастник допустит нарушения «антиотмывочного» законодательства у него аннулируют лицензию. Представители ФСФР утверждают, что по этим причинам уже были отозваны в прошлом году лицензии у примерно 30 компаний. У ФСФР определенные подозрения вызывают очень крупные сделки, проведенные через небольшие региональные компании, появление объявлений о покупке/продаже лицензий профучастников и регистрация компаний с небольшими собственными средствами. Эксперты отмечают, что большая часть претензий относительно нарушения «антиотмывочного» законодательства раньше предъявлялась банкам. Нынешний же рост «нехороших» случаев они связывают с кризисом и падением доходов брокеров.
По материалам газет «Коммерсантъ», «RBCdaily».
